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朔方国外: 对于朔方转债赎回施行的第十二次辅导性公告
发布日期：2025-03-25 12:47 点击次数：61
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
股票简称：朔方国外 股票代码：000065 公告编号：2025-024
转债简称：朔方转债 转债代码：127014
朔方国外合营股份有限公司
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
本公司及董事会整体成员保证信息泄漏内容的信得过、准确和完好，莫得诞妄
记录、误导性禀报或紧要遗漏。
绝顶辅导：
税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限连累公司深圳分公司（以下简称“中国
结算”）核准的价钱为准。
股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券握有东谈主属目在限期
内转股。债券握有东谈主握有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，坑诰在住手
转股日前捣毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
前的市集价钱存在较大互异，特提醒握有东谈主属目在限期内转股。投资者如未实时
转股，可能面对耗损，敬请投资者属目投资风险。
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方国外合营股份有限公司（以
下简称“公司”或“朔方国外”）股票已有 15 个交游日的收盘价不低于“朔方转
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。凭证关连法律律例和《召募评释书》的
关连规则，触发了“朔方转债”的赎回要求。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召
开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，连合当前
市集及公司自己情况，经过审慎商量，公司董事会甘心公司愚弄“朔方转债”的
提前赎回权。现将议论事项公告如下：
一、“朔方转债”基本情况
（一）“朔方转债”刊行情况
经中国证券监督科罚委员会《对于核准朔方国外合营股份有限公司公诞生行
可营救公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公诞生行 578.21 万张可营救公司债券，每张面值 100 元，刊行总数
率鉴识为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五
年 1.80%、第六年 2.00%。
（二）“朔方转债”上市情况
经深交所“深证上【2019】735 号”文甘心，公司 57，821.00 万元可转债于
“127014.SZ”。
（三）“朔方转债”转股及历次转股价钱营救情况
凭证关连法律律例和《朔方国外合营股份有限公司公诞生行可营救公司债券
召募评释书》
（以下简称“召募评释书”），
“朔方转债”的转股期自可转债刊行结
束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个交游日起至可转债到期日
止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），运行转股价钱为东谈主民币 8.84
元/股。
股价钱由 8.84 元/股营救为 8.75 元/股。
转股价钱由蓝本的 8.75 元/股营救为 8.65 元/股。
股， “朔方转债”的转股价钱由蓝本的 8.65 元/股营救为 7.86 元/股。
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
转股价钱由蓝本的 7.86 元/股营救为 7.80 元/股。
股价钱由蓝本的 7.80 元/股营救为 7.74 元/股。
转股价钱由蓝本的 7.74 元/股营救为 7.65 元/股。
综上，顺次当今“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。
二、“朔方转债”赎回要求与触发情况
（一）赎回要求
凭证《召募评释书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回要求如下：
转股期内，当下述两种情形的自便一种出刻下，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价钱赎回一齐或部分未转股的可营救公司债券：
（1）在转股期内，若是公司股票在职何承接 30 个交游日中至少 15 个交游
日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
（2）当本次刊行的可营救公司债券未转股余额不及 3，000 万元时。
当期应计利息的臆度公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可营救公司债券握有东谈主握有的将赎回的可营救公司债券票
面总金额；
i：指可营救公司债券昔日票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的内容日期天数
（算头不算尾）。
若在前述 30 个交游日内发生过转股价钱营救的情形，则在营救前的交游日
按营救前的转股价钱和收盘价臆度，营救后的交游日按营救后的转股价钱和收盘
价臆度。
（二）朔方转债历次触发赎回要求情况
公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 6 个月
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条
件赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2023 年 3 月 8 日后的首个交游
日（即 2023 年 3 月 9 日）再行臆度。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议
案，公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 3 个月
内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2023 年 6 月 29 日后的首个
交游日（即 2023 年 6 月 30 日）再行臆度。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，配资开户公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 3 个月
内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2023 年 10 月 20 日后的首
个交游日（即 2023 年 10 月 23 日）再行臆度。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 6 个
月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债”
上述有条件赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2024 年 5 月 10 日后的
首个交游日（即 2024 年 5 月 13 日）再行臆度。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回要求，
公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的
议案，公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 3 个
月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述
有条件赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2024 年 8 月 31 日后的首个
交游日（即 2024 年 9 月 1 日）再行臆度。
“朔方转债”触发了《召募评释书》中商定的赎回要求，
公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
公司董事会决定不愚弄“朔方转债”的提前赎回职权，同期决定改日 3 个月内（即
赎回要求时，公司均不愚弄提前赎回职权。以 2025 年 1 月 28 日后的首个交游日
（即 2025 年 2 月 5 日）再行臆度。
（三）本次赎回要求触发情况
自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个交游日的收盘
价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债”
的赎回要求。
三、赎回施行安排
凭证《召募评释书》中对于有条件赎回要求的商定，“朔方转债”赎回价钱
为 100.90 元/张。
臆度经由如下：
当期应计利息的臆度公式为：IA=B×i×t/365，其中：
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可营救公司债券握有东谈主握有的将赎回的可营救公司债券票
面总金额；
i：指可营救公司债券昔日票面利率，即 2.00%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年
度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的内容日期天数（算头不算尾），共 165 天。
每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合握有东谈主的利息所得
税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
顺次赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的整体“北
方转债”握有东谈主。
（三）赎回才智实时刻、公告安排
债”握有东谈主本次赎回的关连事项。
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。
本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券交游所摘牌。
债”赎回款将通过可转债托管券商成功划入“朔方转债”握有东谈主的资金账户。
媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）其他事宜
筹商地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方国外大厦
筹商议论东谈主：朔方国外董事会办公室
筹商电话：010-68137370
四、公司内容适度东谈主、控股鼓动、握股 5%以上的鼓动、董事、监事、高
级科罚东谈主员在赎回条件欣慰前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月
经核查，公司内容适度东谈主、控股鼓动中国朔方工业有限公司在“朔方转债”
赎回条件欣慰之日前六个月内存在交游“朔方转债”的情况，具体如下：
期初握罕有 技能买入数 技能卖出数 期末握罕有
握有东谈主称号 握有东谈主类别
量（张） 量（张） 量（张） 量（张）
中国朔方工 内容适度东谈主、
业有限公司 控股鼓动
公司其他握股 5%以上的鼓动、董事、监事、高等科罚东谈主员不存在握有“朔方
转债”的情形。
五、其他需评释的事项
（一）“朔方转债”握有东谈掌握理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公
司进行转股申报。具体转股操作坑诰债券握有东谈主在申报前筹商开户证券公司。
（二）可转债转股最小申报单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，营救成股
份的最小单元为 1 股；团结交游日内屡次申报转股的，将合并臆度转股数目。可
对于“朔方转债”赎回施行的第十二次辅导性公告
转债握有东谈主央求营救成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及营救为 1 股的可转
债余额，公司将按照深圳证券交游所等部门的议论规则，在可转债握有东谈主转股当
日后的 5 个交游日内以现款兑付该部分可转债票面余额偏执所对应确当期支吾
利息。
（三）当日买进的可转债当日可央求转股，可转债转股的新增股份，可于转
股申报后次一交游日上市畅达，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
（一）公司九届七次董事会有筹商；
（二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方国外合营股份有限公司可营救公司债
券提前赎回事宜之法律倡导书；
（三）广发证券股份有限公司对于朔方国外合营股份有限公司提前赎回朔方
转债的核查倡导。
特此公告。
朔方国外合营股份有限公司董事会
二〇二五年三月二十五日