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四川大有打算证券因多项违法被四川证监局责令改正
发布日期：2025-07-22 07:22 点击次数：119
近日，四川证监局发布公告，对四川大有打算证券投资守护人有限公司取舍责令改正的行政监督处置步履。公告剖释，这次监管行动源于对该公司的访问，发现其存在多项合规问题。
经访问，四川大有打算证券存在以下三方面问题：一是公司合规处置机制不健全；二是存在未向客户皆备履行示知义务的情形；三是存在误导性营销宣传的情形。这些行为违背了《证券投资守护人业务暂行规章》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十二条第一款第（三）项、第二十四条的规章。
笔据《证券投资守护人业务暂行规章》第三十二条的规章，四川证监局决定责令四川大有打算证券进行整改。该公司需在收到决定书之日起30日内，万生优配-在线配资开户-炒股配资服务就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面进展。
若四川大有打算证券对该监督处置步履不屈，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议恳求，也可在收到决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。不外，富豪优配在复议与诉讼技能，上述监督处置步履不住手实施。此公告题名时刻为2025年7月11日。
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