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证协：证券业从业东谈主员履历侦查大纲（2006年）
第一部分 证券商场基础常识
方针与要求
本部安分容包括股票、债券、证券投资基金等成本商场基础器具的界说、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融繁衍器具的界说、特征、组成要素、分类；证券商场的产生、发展、结构、开动；证券计议机构的缔造、主要业务、里面限度和照料；中国证券商场的法例体系、监管构架以及从业东谈主员的谈德范例和履历照料等基础常识。
通过本部分的学习，要求熟练掌持证券和证券商场的基础常识、基本表面、主要法例和行状谈德范例；了解证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券商场概述
掌持证券与有价证券界说、分类和特征；掌持证券商场的界说、特征、和基本功能。掌持证券商场的档次结构、品种结构和走动场合结构。
掌持证券商场参与者的组成，包括证券刊行东谈主、证券投资东谈主、证券商场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌持机构投资者的主要种类、证券商场中介的含义、证券商场自律性组织的组成。了解个东谈主投资者的含义及证券走动所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券商场机构投资者组成的发展与演变。
熟谙证券商场产生的历史布景和将来发展趋势；掌持我国证券商场历史发展过程中的主要特色和对外灵通的程度。了解成本主义发展初期和中国目田前的证券商场；了解我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要原意。了解海外证券商场发展的历史和我国证券商场与西方国度证券商场的差距。了解股权分置篡改的发展程度。
第二章 股票
掌持股票的界说、性质、特征和分类方法；熟谙畴昔股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
熟谙股票票面价值、账面价值、计帐价值、内在价值的不同含义与磋议；掌持股票的理讲价钱与商场价钱的磋议与区别；掌持影响股票价钱的主要要素。
掌持畴昔股票股东的权利和义务；掌持公司利润分配措施，股利分配原则和剩余金钱分配措施；熟谙股东紧要决策参与权、金钱收益权、剩余金钱分配权、优先认股权等认识。
熟谙优先股的界说、特征；了解刊行或投资优先股的道理道理；了解优先股票的分类及多样优先股票的含义。
掌持我国按投资主体性质折柳的多样股份的认识；掌持国度股、国有法东谈主股、社会法东谈主股、社会公众股、外资股的含义；熟谙A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等认识。
掌持我国股权分置篡改的界说、总体要求，熟谙篡改决议动议的提议和决议的审议，掌持篡改的主要花样和独特股东会议投票表决的要求，掌持篡改后原非通达股股份出售的规则，掌持“G股”、“新老划断”的认识。
第三章 债券
掌持债券的界说、票面要素、特征、分类；熟谙债券与股票的异同点；熟谙债券的基人道质与影响债券期限和利率的主要要素；熟谙各类债券的认识与特色。
掌持政府债券的界说、性质和特征；掌持国债的分类；熟谙我国国债的刊行概况；了解场所债券的刊行主体、分类方法以及现阶段不允许场所政府发债的原因；了解银行间债券商场主要债券品种；了解国库券、赤字国债、树立国债、特种国债、什物国债、货币国债的认识。
掌持金融债券、公司债券和企业债券的界说和分类，熟谙其刊行概况；熟谙多样公司债券的含义。
掌持国际债券的界说和特征，掌持番邦债券和欧洲债券的认识、特色，了解我国国际债券的刊行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等番邦债券。
第四章 证券投资基金
掌持证券投资基金的界说和特征；掌持基金与股票、债券的区别；熟谙基金的作用以及国表里基金的发展概况。
熟谙证券投资基金的分类方法；掌持契约型基金与公司型基金、封锁式基金与灵通式基金的界说与区别；熟谙各类基金的含义；掌持走动所走动的灵通式基金的认识、运作机理和上风，了解上海证券走动所ETF和深圳证券走动所LOF的异同。
熟谙基金份额持有东谈主的权利与义务；掌持基金照料东谈主和托管东谈主的认识、履历与职责以及更换条件；熟谙基金当事东谈主之间的关系。
熟谙基金的照料费、托管费、运作费的含义和索要规则；掌持基金金钱净值的含义；熟谙基金金钱总值以及基金金钱的估值方法；熟谙基金收益的开始、分配花样与分配原则；掌持基金的投资风险；了解基金的信息显露要求。
掌持基金的投资范围与投资限制。
第五章 金融繁衍器具
掌持金融繁衍器具的认识、基本特征和按照基础器具的种类、走动阵势及走动方法等不同的分类方法。
了解金融繁衍器具产生和发展的原因、金融繁衍器具最新的发展趋势。
掌持远期、期货与互换走动的界说、基本特征和主要区别；
了解现阶段银行间债券商场远期走动、外汇远期走动、外汇互换走动以及境外东谈主民币NDF的基本情况。
掌持金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和走动公法。掌持金融期货的套期保值功能和价钱发现功能。掌持金融期货的聚合走动轨制、模范化期货合约和对冲机制、保证金轨制、无欠债结算轨制、限仓轨制、大户答复轨制等主要走动轨制。了解金融期货的理讲价钱及影响价钱的主要要素。
了解互换走动的主要类别和走动特征。
掌持金融期权的界说和特征。掌持金融期货与金融期权在标的物、权利与义务的对称性、践约保证、现款流转、盈亏特色、套期保值的作用与服从等方面的区别。了解金融期权按投资者的买卖行为、合约履行时期、期权标的物性质折柳的主要种类。了解金融期权的主邀功能。掌持期权的内在价值和时期价值，了解期权价钱的主要影响要素。
掌持可转换证券的界说和特征，掌持可转换证券的主要要素。掌持可转换证券的理讲价值、转换价值，并能熟练运用联系公式打算可转换证券的理讲价值和转换价值。了解可转换证券的商场价钱及转换升贴水。
掌持权证的界说、类别和特征，了解权证与模范期权家具的异同。了解当今中国证券商场中权证类家具的基本结构。
掌持存托笔据的界说，了解好意思国存托笔据种类以及与好意思国存托笔据的刊行和走动相关的机构，了解推出中国存托笔据相关建议的含义。
掌持金钱证券化的含义、机制以及证券化金钱的主要种类。了解当今中国银行业信贷金钱证券化和房地产相信投资单元的近况与发展趋势。
掌持结构化繁衍家具的含义，了解中国结构化金融家具的发展趋势。
第六章 证券商场开动
熟谙证券刊行商场和走动商场的认识及两者关系；掌持刊行商场的含义、组成和证券刊行轨制、刊行花样、承销花样、刊行价钱；掌持证券走动所的界说、特征、职能和运作系统、走动原则和走动公法；熟谙证券走动所的组织阵势、上市轨制；掌持中小企业板块的含义、缔造原则、总体设想、轨制安排；熟谙上市公司非通达股转让的安排；熟谙场布置易商场的界说、特征和功能；熟谙银行间债券商场的主要职能和走动轨制；熟谙我国的代办转让系统和股份报价转让。
掌持股票价钱平均数和股票价钱指数的认识和功能，了解其编制设施和方法；掌持我国主要的股票价钱指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券商场卓越股价平均数、股价指数。
掌持证券投资收益和风险的认识；熟谙股票和债券投资收益的开始和阵势；熟谙股票和债券收益率的打算；掌持证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟谙其开始、作用机制、影响要素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
掌持证券公司的界说、缔造条件以及对注册成本的要求，熟谙对质券公司缔造以及清苦事项变更审批要求。掌持证券公司高等东谈主员的范围、任职履历条件，熟谙恳求高管任职履历应当提交的恳求材料，掌持证券公司高等照料东谈主员的基本行为范例。熟谙证券公司的各项主要业务内容，掌持证券公司里面限度的方向、原则，熟谙证券公司各项业务里面限度的主要内容。掌持调动试点证券公司和范例类证券公司的恳求条件，熟谙评审的模范、照料公司以及赓续要求。
掌持证券登记结算公司缔造的条件， 熟谙证券登记结算公司的组织机构和业务范围。掌持登记结算公司的联系业务公法。
熟谙证券就业机构卓越从业东谈主员从事证券就业业务的抑遏性行为、证券就业机构的法律包袱。
第八章 证券商场监督照料
掌持《证券法》和《公司法》的诊疗对象与范围，掌持新校正《证券法》和《公司法》的主要内容。熟谙《证券投资基金法》的诊疗的对象、范围以及主要内容，熟谙《刑法》对质券违规的主要规则。
掌持保荐东谈主的注册登记的条件，熟谙保荐东谈主的职责，熟谙保荐代表东谈主注册的条件。熟谙《对于初度公斥地行股票试行询价轨制几许问题的见知》的主要内容。熟谙对于上市公司股权分置篡改的带领意见和照料办法的主要内容。掌持证券投资者保护基金的开始，熟谙中国证券投资者保护基金公司的职责。掌持《个东谈主债权及客户证券走动结算资金收购意见》明确的收购范围、债权的打算模范，熟谙个东谈主债权和客户走动结算资金的认定模范。掌持基金照料公司缔造的条件以及主要股东具备的条件。了解交易银行缔造基金照料公司的条件和监管。
熟谙证券商场监管的道理道理和原则，商场监管的方向和技能。熟谙新《证券法》赋予证券监督照料机构的权利，掌持证券商场监管的内容。
熟谙证券商场的自律性照料机构，熟谙证券走动所的一线监督照料职能。掌持证券从业东谈主员履历照料的联系规则。熟谙证券从业东谈主员诚信信息照料系统的留神内容。熟谙从业东谈主员的行为范例和基本行为准则。
第二部分 证券刊行与承销
方针与要求
本部安分容包括：证券计议机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改选、公司融资、初度公斥地行股票的准备和推选核准模范、初度公斥地行股票的操作、初度公斥地行股票的信息显露、上市公司刊行新股、上市公司刊行可转换公司债券、债券的刊行与承销、外资股的刊行、公司收购与金钱重组等。
通过本部分的学习，要求掌持上述内容以及相应的法例政策。
第一章 证券计议机构的投资银行业务
熟谙投资银行业的含义。了解海外投资银行业的历史发展。掌持我国投资银行业发展过程中刊行监管轨制的演变、股票刊行花样的变化、股票刊行订价的演变以及债券照料轨制的发展。
了解证券公司的业务履历条件。掌持保荐东谈主和保荐代表东谈主的履历条件。掌持股票和可转换公司债券保荐东谈主轨制。了解国债的承销业务履历、陈述材料。了解企业债券的上市推选业务履历。
掌持投资银行业务里面限度的总体要求。熟谙承销业务的风险限度。了解股票承销业务中的失当行为以及对失当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟谙核准制的特色。掌持主承销商的刊行保荐办法和刊行上市保荐轨制的内容，以及中国证监会对保荐东谈主和保荐代表东谈主的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检讨和现场检讨。
第二章 股份有限公司概述
熟谙股份有限公司缔造的原则、花样、条件和模范。了解股份有限公司发起东谈主的认识、履历卓越法律地位。熟谙股份有限公司公法的性质、内容以及公法的修改。掌持股份有限公司与有限包袱公司的相反、有限包袱公司和股份有限公司的变更要求。
掌持成本的含义、成本三原则、成本的增多和减少。熟谙股份的含义和特色、股份的分拨、收购、设质和刊出。了解公司债券的含义和特色。
熟谙股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的界说和行为范例、股东大会的权利、上市公司股东大会的运作范例和议事公法、股东大会决议模范领悟议记载。掌持董事（含孤苦董事）的任职履历和产生模范，董事的权利、义务和包袱，董事会的运作范例和议事公法，董事会卓越成心委员会的权利，董事长的权利，董事会文告的职责，董事会的决议模范。了解司理的任职履历、聘任和权利，司理的职责详情。掌持监事的任职履历和产生模范，监事的权利、义务和包袱，监事会的权利和议事公法，监事会的运作范例和监事会的决议花样。了解上市公司组织机构的独特规则。
熟谙股份有限公司财务管帐的一般规则、利润卓越分配、公积金的索要、经办审计业务的管帐师事务所的聘请。
熟谙股份有限公司吞并和分立认识及相关模范，掌持股份有限公司闭幕和计帐的认识及相关模范。
第三章 企业的股份制改选
熟谙企业股份制改选的方针和要求。掌持拟刊行上市公司改选的要求以及企业改选为拟上市的股份有限公司的模范。
熟谙股份制改选时清产核资的内容和模范，国有金钱产权的界定及折股、地盘使用权的惩办、非计议性金钱的惩办和无形金钱的惩办，金钱评估的含义和范围、金钱评估的模范，管帐报表审计。掌持股份制改选法律审查的具体内容。
第四章 公司融资
了解多样公司融资花样的含义。熟谙融资成本的含义；掌持个别成本成本、加权平均成本成本和边缘成本成本的含义、打算及运用。熟谙成本结构表面的内容卓越发展。掌持不同融资花样的特色及融资花样选拔。
第五章 初度公斥地行股票的准备和推选核准模范
掌持公斥地行的条件及要求。掌持指挥职责的基本要求。
掌持初度公斥地行股票条件及要求；掌持初度公斥地行股票的内核保荐和承销商备案材料。掌持初度公斥地行恳求文献的目次和阵势要求。熟谙初度公斥地行股票的核准模范、发审委对初度公斥地行股票的审核职责。了解刊行审核委员会会后事项。掌持刊行东谈主报送恳求文献后变更中介机构的要求。熟谙对于初度公斥地行股票的公司专项复核的审核要求。
第六章 初度公斥地行股票的操作
掌持股票的估值方法。熟谙初度公斥地行股票的询价轨制。
掌持股票刊行的基本要求，掌持逾额配售选拔权的认识卓越实施、期骗和显露。了解回拨机制。
熟谙刊行准备职责中的询价和公开推介、初度公斥地行招股阐发书的显露。了解刊行用度中的中介机构费、上网刊行手续费。熟谙刊行阶段后期职责中的股款交纳、股份交收及股东登记、承销总结答复。
掌持股票上市的条件。掌持股票上市保荐东谈主的一般规则、上市保荐东谈主的义务；熟谙上市保荐书的内容。熟谙股票上市恳求和上市左券。了解剩余证券的处理方法。
熟谙保荐轨制的一般规则。掌持保荐职责规程。掌持赓续督导时期的打算、赓续督导的内容、保荐东谈主的权利、刊行东谈主的义务和抑遏行为。
熟谙中小企业板块上市公司的保荐和赓续督导的内容。
第七章 初度公斥地行股票的信息显露
掌持信息显露的轨制规则、信息显露花样、信息显露的原则和信息显露的事务照料。
熟谙招股阐发书的编制和显露要求卓越保证与包袱，了解招股阐发书的摘记刊登、联系招股阐发书卓越摘记信息的散漫。掌持招股阐发书的一般内容与款式。
熟谙刊行公告的显露、刊行公告的内容。
熟谙股票上市公告书的编制和显露要求，股票上市公告书的内容与款式。
第八章 上市公司刊行新股
掌持新股刊行的基本条件、一般规则、配股的独特规则、增发的独特规则。熟谙新股刊行的恳求模范。掌持主承销商遵法造访的职责内容。掌持新股刊行恳求文献的编制和陈述的基本原则、恳求文献的阵势要求以及文献目次。
熟谙主承销商的保荐过程和中国证监会的核准模范。
掌持增发的刊行花样、配股的刊行花样。熟谙增发及上市业务操作历程、配股及上市业务操作历程。
熟谙新股刊行恳求过程中信息显露的规则及各项内容。了解上市公司刊行新股时招股阐发书的编制和显露。
第九章 上市公司刊行可转换公司债券
熟谙可转换债券的认识、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌持可转换债券刊行的基本条件、召募资金投向以及不得刊行的情形。了解可转换债券刊行条目的设想要求。熟谙可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值卓越影响要素。
熟谙可转换债券刊行的陈述模范。了解可转换债券刊行恳求文献的内容。熟谙可转换公司债券刊行的核准模范。
熟谙可转换债券的刊行花样、保荐要求及可转换公司债券的网上订价刊行模范。掌持可转换债券的上市条件、上市保荐、上市恳求、停牌与复牌、转股的暂停与规复、罢手走动以及暂停上市等内容。
熟谙刊行可转换债券刊行和上市的信息显露要求。
第十章 债券的刊行与承销
掌持我国国债的刊行花样。熟谙记账式国债和笔据式国债的承销模范。熟谙国债销售的价钱和影响国债销售价钱的要素。
熟谙我国金融债券的刊行条件、陈述文献、操作要求、登记、托管与兑付、信息显露。了解次级债务的认识、召募花样以及次级债务计入交易银行从属成本和次级债务计入保障公司招供欠债的条件和比例。
熟谙我国企业债券刊行的基本条件、召募资金投向和不得再次刊行的情形。了解企业债券刊行的条目设想要求及联系安排。熟谙企业债券刊行的额度恳求、刊行陈述、刊行恳求文献的内容。了解中国证监会对质券公司类承销商的履历审查和风险评估。熟谙企业债券恳求上市的条件、上市恳求与上市核准。了解债券上市的信息显露和刊行东谈主的赓续性显露义务。
熟谙企业短期融资券的刊行条件、承销机构的模范卓越履历认定、短期融资券刊行的恳求与核准及相关安排。熟谙企业短期融资券的操作要求。了解企业短期融资券的信息显露和监管。
熟谙证券公司债券的刊行条件、条目设想及相关安排。了解证券公司债券刊行的陈述模范、恳求文献的内容。熟谙证券公司债券的上市与走动。了解公斥地行证券公司债券时召募阐发书等信息的显露以及公斥地行证券公司债券的赓续信息显露。了解证券公司定向刊行债券的信息显露。
熟谙金钱证券化的各方参与者的变装。了解金钱证券化刊行的陈述模范、恳求文献的内容。熟谙金钱证券化的具体操作。了解公斥地行证券化家具的信息显露。了解金钱证券化的管帐处理和税收政策。
了解国际斥地机构东谈主民币债券的刊行与承销。
第十一章 外资股的刊行
了解境内上市外资股投资主体的条件。熟谙增资刊行境内上市外资股的条件。熟谙境内上市外资股的刊行花样。
熟谙H股的刊行花样与上市条件。熟谙企业恳求境外上市的要求。了解H股刊行的职责设施以及刊行核准模范。
熟谙内地企业在香港创业板刊行与上市的条件。熟谙境内上市公司所属企业境外上市的具体规则。了解外资股招股阐发书的阵势、内容、编制方法。熟谙国际推介与询价、国际分销与配售的基本常识。
第十二章 公司收购与金钱重组
熟谙公司收购的阵势、业务历程；了解财务照应人在公司收购中的作用；掌持公司反收购策略；熟谙我国联系上市公司收购、重组和持股变动等行为的相关法律、法例。
掌持上市公司收购的联系认识；熟谙上市公司收购的权益显露；熟谙要约收购公法、左券收购公法以及波折收购公法；了解收购东谈主及相关当事东谈主可恳求豁免要约收购恳求豁免事项；熟谙上市公司并购中财务照应人的联系规则；熟谙上市公司收购行为中的监管措施与法律包袱。
熟谙上市公司紧要购买、出售、置换金钱行为的界定。熟谙实施原则、基本要乞降实施模范以及报送材料的内容与款式。了解上市公司罗致赠与金钱的信息显露和答复义务。
掌持上市公司国有股和法东谈主股向外商转让的原则、转让范围、受让方履历、转让模范。
了解番邦投资者对上市公司进行策略投资应遵从的原则；熟谙番邦投资者对上市公司进行策略投资的要求；熟谙对上市公司进行策略投资的番邦投资者的履历要求； 熟谙番邦投资者进行策略投资的模范；熟谙投资者进行策略投资后的变更及惩办。
第三部分 证券走动
方针与要求
本部安分容包括证券走动的界说、种类，走动风险的种类以及风险谨防；证券经纪业务的含义和特色，证券经纪业务的登记存管、委用买卖、竞价成交、业务照料与监管等业务公法；证券经纪业务、自营业务、客户金钱照料业务和债券回购走动的基本常识和照料要求；计帐、交收的认识和运用；证券营业部的场合照料、业务照料、时刻照料、财务及安全照料，营业部的里面限度方向、原则与要求等。
通过本部分的学习，要求熟练掌持证券走动的模范、走动公法、经纪、自营、客户金钱照料和债券回购走动的历程与特色；掌持证券营业部计议照料的基本内容和要求。
第一章 证券走动概述
掌持证券走动的认识、特征和原则；熟谙证券走动的种类；熟谙证券投资者的种类；掌持证券公司缔造的条件和不错计议的业务；熟谙证券走动场合的含义及作用；掌持证券走动所和证券登记结算公司的职能和作用；熟谙证券走动所的组织阵势。
掌持证券走动模范；熟谙证券走动机制的方向；熟谙证券走动机制的种类。
掌持证券走动所会员的履历、权利和义务；熟谙会员履历的恳求和审批模范；熟谙证券走动所走动席位的含义、种类和照料办法。
掌持证券走动风险的含义、种类；熟谙证券走动风险谨防轨制；熟谙证券公司的风险监察和证券行业的自律照料。
第二章 证券经纪业务
熟谙证券经纪业务的含义和特色；掌持开立走动结算资金账户的要求；熟谙证券走动委用代理左券的主要内容；熟谙证券走动委用东谈主和证券经纪商的认识、权利和义务；熟谙经纪业务中的抑遏行为；了解经纪业务的特色。
掌持证券账户的种类；掌持开立证券账户的原则和要求；熟谙证券账户挂失、补办、查询手续；熟谙证券登记的含义和类型；熟谙证券托管和证券存管的认识；掌持我国证券托管轨制的内容。
掌持投资者买卖证券资金存取的花样；掌持委用教导的内容；熟谙证券委用的阵势；掌持委用受理的手续和过程；掌持委用实施的陈述原则和陈述花样和陈述时期；熟谙委用教导褪色的条件和模范。
掌持证券走动的竞价原则和竞价花样。
熟谙证券买卖中走动用度的种类；掌持各类走动用度的含义和收费模范。
熟谙证券经纪业务的风险种类；掌持经纪业务的风险谨防措施；熟谙经纪业务监督与检讨的内容。
第三章 经纪业务其他事项
掌持股票网上刊行的认识、主要花样和特色；熟谙网上刊行的申购模范；熟谙网上增发新股的申购特色。
熟谙公司行为就业的含义；掌持分成派息和配股缴款的操作历程；熟谙可转换债券转股的操作历程；熟谙股东大集会集投票的操作历程。
熟谙上市灵通式基金业务的联系规则；熟谙证券走动所走动型灵通式基金业务的联系规则；熟谙权证业务的联系规则。
掌持证券大量走动和回转走动轨制；熟谙股票走动独特处理规则；熟谙深圳证券走动所中小企业板块走动独特规则。
熟谙证券走动所走动信息发布公法；掌持开盘价、收盘价的产生花样；熟谙证券走动所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的公法；掌持证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的打算方法；熟谙证券走动特殊情况的处理规则；熟谙及格境外机构投资者证券走动照料的联系规则。
掌持证券走动所联系走动信息的规则和对走动行为监督。
掌持证券公司代办股份转让的含义和基本公法；熟谙从事代办股份转让就业业务的条件；熟谙股份转让公司委用代办转让应具备的条件。
第四章 证券自营和证券金钱照料业务
掌持证券自营业务的含义、特色；掌持证券自营业务照料的基本要求；熟谙证券自营业务诚信执业的抑遏行为的基本含义和内容；熟谙证券自营业务的监管措施和违反联系法例的法律包袱。
掌持证券金钱照料业务的含义、种类及特色；熟谙金钱照料业务照料的基本原则、运作照料的一般规则和逼近金钱照料业务运作的基本范例；熟谙证券公司获取证券金钱照料业务履历的条件；熟谙缔造逼近金钱照料谋略的备案与批准模范；熟谙逼近金钱照料谋略阐发书的基本内容；熟谙金钱照料合同应包括的基技艺项和主要内容；熟谙金钱托管的联系规则和要求；熟谙金钱照料业务抑遏行为的联系规则；熟谙金钱照料业务中证券公司与客户的权利与义务；熟谙金钱照料业务的风险及谨防措施；熟谙金钱照料业务的监管措施和金钱照料业务违反联系法例的法律包袱。
第五章 债券回购走动
掌持债券质押式回购走动的认识；掌持证券走动所债券质押式回购走动的基本公法；熟谙宇宙银行间商场债券质押式回购走动的基本公法。
熟谙债券买断式回购走动的含义；熟谙宇宙银行间商场买断式回购联系走动公法、风险限度及监管与处罚措施。熟谙上海证券走动所买断式回购业务基本公法。
第六章 计帐与交收
掌持计帐、交收的认识；熟谙计帐和交收的磋议与区别；掌持计帐与交收的原则；掌持银货勉强（DVP）、共同敌手方（CCP）的认识。
掌持我国上海商场、深圳商场A股、基金、债券等品种的计帐与交收；熟谙及格境外机构投资者的结算办法。
掌持我国上海商场、深圳商场B股计帐与交收。
掌持我国债券回购走动的计帐与交收。
熟谙我国走动型灵通式指数基金的计帐与交收。
熟谙我国权证的计帐与交收。
熟谙证券营业部与投资者之间的资金结算模范。
第七章 证券营业部的计议照料与里面限度
熟谙营业部（就业部）缔造、变更与间隔的条件和报批模范；熟谙营业部（就业部）的业务范围；熟谙经纪业务里面限度和经纪业务操作规程的主要内容；熟谙业务差错的种类和处理原则；熟谙走动系统常见故障及救急处理方法。
熟谙信息系统里面限度、信息系统时刻操作规程的主要内容和要求；熟谙信息系统常见故障及救急处理方法。
熟谙营业部财务管帐系统里面限度和财务评价的主要内容；熟谙营业部财务照料的基本要乞降主要内容；熟谙营业部自有资金和客户走动结算资金照料的要求；熟谙收入组成及利润分配的核算与照料；熟谙财务答复的主要内容、编制、报送要乞降财务评价的方法
熟谙营业场合安全照料的主要内容和要求；熟谙突发事件的种类、谨防要乞降惩办原则。
掌持营业部里面限度的认识；掌持营业部里面限度的方向和原则；掌持营业部里面限度的基本要求。
第四部分 证券投资分析
方针与要求
本部安分容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏不雅经济分析的基本方针，宏不雅经济开动、经济政策以及国际金融商场环境等与证券商场之间的关系；股票商场的供求决定要素以及变动特色；行业的一般特征、影响行业荣枯的主要要素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以卓越他主要要素的分析；证券投资时刻分析的主要表面以及主要时刻方针；证券组合表面、成本订价模子以及证券组合的功绩评估等。
通过本部分的学习，要求熟练掌持证券投资的价值分析、宏不雅经济分析、行业分析、公司分析、时刻分析以及证券投资组合的基础表面和应用方法。
第一章 证券投资分析概述
熟谙证券投资的含义；熟谙证券投资分析的含义和道理道理；熟谙灵验商场假说的道理道理；掌持灵验商场的认识和分类；熟谙三类灵验商场的特色卓越对质券投资分析的带领道理道理；熟谙证券投资分析信息的开始；熟谙我国证券商场现有的主要投资理念及投资策略。
熟谙证券投资分析发展简史；熟谙基安分析、时刻分析、心理分析和学术分析等门户的特色；掌持基安分析法、时刻分析法、证券组合分析法的界说、表面基础和内容；熟谙证券投资分析应留神的问题。
第二章 有价证券的投资价值分析
熟谙货币时期价值、货币终值和现值的认识；掌持按单利和复利打算货币终值和现值。
熟谙影响债券和股票投资价值的表里部要素卓越影响机制；熟谙债券内在价值和股票内在价值，附息债券、一次还本付息债券的认识；掌持附息债券和一次还本付息债券按单利和复利打算内在价值，打算债券的转让价钱；熟谙债券和股票必要收益率、里面到期收益率的含义及预计道理；熟谙商场预期表面、流动性偏好表面及商场分割表面的基本不雅点；掌持利率期限结构的认识和类型。
熟谙股票投资净现值的认识以及打算；掌持打算股票内在价值不同增长模子的道理和公式；熟谙预计股票商场价钱的市盈率方法卓越局限性，熟谙市净率的基本认识卓越在股票估值方面的运用。
熟谙ETF和LOF的认识，掌持反馈LOF和ETF的投资价值的脾气。
掌持金融期货的界说；掌持金融期货的联系专科术语；掌持金融期货理讲价钱的打算公式和影响要素。
掌持金融期权的界说；掌持金融期权的联系专科术语；掌持期权价钱的组成、示意花样及影响要素。
掌持可转换证券的联系专用术语；掌持可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的打算；熟谙可转换证券转换升水比率、转换贴水比率打算。
掌持权证内在价值打算；熟谙权证的理讲价值和商场价钱、标的股票商场价钱和认购价钱之间的关系；熟谙认股权证的杠杆作用。
第三章 宏不雅经济分析
熟谙宏不雅经济分析的道理道理；熟谙总量分析和结构分析的界说、特色和关系；熟谙宏不雅分析贵寓的征集与处理方法。
熟谙国民经济总体方针、投资方针、消耗方针、金融方针、财政方针的主要内容，熟谙各神色的变动对宏不雅经济的影响。
掌持国内出产总值的认识及打算方法，熟谙国内出产总值与国民出产总值的区别与磋议；掌持休闲率与通货延迟的认识，熟谙休闲率与通货延迟率的揣度花样；熟谙国际进出、社会消耗品零卖总和等方针的内容；掌持货币供应量的三个档次；熟谙金融机构各项存贷款余额、金融金钱总量的含义和组成；熟谙利率、汇率和外汇储备的含义。
掌持证券商场与宏不雅经济开动之间的关系；熟谙中国股市进展与GDP、经济周期、通货变动对质券商场的影响。
熟谙财政政策和财政政策技能，货币政策和货币政策器具，收入政策的含义、特色以及经济政策对质券商场的影响；熟谙收入政策的方向卓越传导机制；熟谙国际金融商场环境及东谈主民币汇率预期对质券商场的影响。
熟谙股票商场供求关系的决定道理；掌持影响股票商场供给和需求的要素。
第四章 行业分析
掌持行业的界说；熟谙行业分析的道理道理；熟谙行业与产业的永逝；熟谙行业分析的任务、地位及道理道理；熟谙行业分析与公司分析、宏不雅分析的关系；掌持行业分类方法；掌持商场结构及各类商场的含义、特色及组成；熟谙政府十足把持与私东谈主十足把持的认识。
掌持行业的类型、行业变成的花样以及各类行业的开动状态与经济周期的变动关系、具体进展、产生原因；掌持行业人命周期的含义、发展措施、进展特征与判断模范；熟谙处于各周期阶段的企业的风险、盈利进展及投资者偏好；熟谙行业衰败的种类；熟谙判断行业人命周期的方针卓越变化过程；熟谙产出增长率的训戒数据界限；掌持行业荣枯的本质及影响要素；熟谙时刻跳跃的行业特征及影响；熟谙摩尔定律、吉尔德定律等认识；熟谙产业政策的认识、内容；熟谙产业组织调动的内容。
熟谙经济专家化、左券型单干的含义；熟谙经济专家化的主要进展及原因；熟谙产业专家性转变、国际单干基础与模式变化的主要内容；熟谙贸易与投资一体化表面。
熟谙历史贵寓研究法和造访研究法的含义与优过错；熟谙历史贵寓的开始；熟谙造访研究的具体花样、优过错、适用性；掌持归纳法与演绎法、横向相比法与纵向相比法的含义；熟谙横向相比的方针登科与判断方法；熟谙判断行业人命周期阶段的增长瞻望分析方法。
掌持相关关系、时期数列的认识和分类；熟谙因果关系与共变关系；熟谙积矩相关悉数和自相关悉数的含义、数值范围及打算；掌持一元线性归来方程的应用；掌持时期数列的判别准则；熟谙常用的时期数列瞻望方法。
第五章 公司分析
掌持公司、上市公司的认识；熟谙公司分析的道理道理；掌持公司基安分析的阶梯；熟谙公司行业竞争材干的方针。
掌持经济区位的认识；熟谙经济区位分析的方针和阶梯；熟谙当然条件、基础条件和经济特色的内容卓越对公司的作用；熟谙产业政策对公司的作用。
熟谙家具竞争材干各项上风的含义、达成花样；掌持商场占有率的认识；熟谙品牌的含义与功能。
掌持公司法东谈主治理结构、股权结构范例和相关利益者的含义；熟谙健全的法东谈主治理机制的具体体现和孤苦董事轨制的联系要求；熟谙修养的含义及公司司理东谈主员、业务东谈主员应具备的修养；熟谙计议策略的含义、内容和特征；熟谙公司鸿沟变动特征和扩张后劲与公司成长性的关系；熟谙公司成长性分析的主要阶梯。
熟谙上市公司调研中公司基安分析的主要侧重面；熟谙具体的分析方针。
熟谙金钱欠债表、利润分配表和现款流量表的含义、内容、款式、编制花样以及金钱、欠债和股东权益的关系。
熟谙使用财务报表的主体、方针以及报表分析的方法和原则；熟谙相比分析法和要素分析法的含义；熟谙常用的相比喻法。
熟谙财务比率的含义、分类；掌持公司变现材干、营运材干、永恒偿债材干、盈利材干和投资收益的打算、影响要素以及打算方针的含义；掌持流动比率与速动比率的影响要素；熟谙影响速动比率真正度的要素；熟谙或有欠债的认识及内容；熟谙影响企业存货结构及盘活速率的方针；熟谙金钱欠债率与产权比率、有形金钱净值债务率与产权比率的关系；熟谙融资租借与计议租借在管帐处理花样上的区别；熟谙流动性与财务弹性的含义；熟谙上述方针的评价作用，变动特征与对应的财务进展以及各变量之间的关系。
熟谙沃尔评分法的比率登科与所占比重；熟谙概述评价方法；熟谙EVA的含义、打算方法卓越应用；熟谙公司财务分析的留神事项；熟谙公司各类增资行为对财务结构的影响；熟谙管帐报表附注以及附注中影响公司本质财务材干的内容。
熟谙公司金钱重组和关联走动的主要花样、具体行为、特色、性质以及与其相关的法律规则；熟谙金钱重组和关联走动对公司功绩和计议的影响。
熟谙管帐政策的含义以及管帐政策与税收政策变化对公司的影响。
第六章 证券投资时刻分析
熟谙时刻分析的含义、要素、假定与表面基础；熟谙价量关系变化规则；掌持谈氏表面的基本道理；熟谙时刻分析方法的分类卓越特色。
熟谙K线图的画法；熟谙K线的主要阵势卓越组合的应用；熟谙趋势的含义和类型；掌持撑持线和压力线，趋势线和轨谈线，黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟谙股价出动的规则；熟谙股价出动的形态；掌持回转冲破形态和赓续形态的变成过程、特色及应用公法。
熟谙缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。
熟谙波澜表面、古典量价关系表面的基本想想、主要道理；熟谙立时散步表面、轮回周期表面、违犯表面及婉曲表面的基本想想；掌持葛兰碧的量价关系法则；熟谙涨跌停板轨制下量价关系的分析。
熟谙出动平均线的含义、特色和打算方法；掌持葛兰威尔法则；熟谙黄金交叉与死字交叉的认识；熟谙多条出动平均线组合分析方法；熟谙平滑异同出动平均线的打算及应用法则。
熟谙威廉方针和相对强弱方针的含义、打算方法和应用法则；熟谙撞顶（底）次数、背离、弧线形态等认识。
熟谙乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、东谈主气、买卖意愿和中间意愿等方针的基本含义与打算，熟谙其应用法则；熟谙布林线、抛物线方针、股票选拔方针、浮图线、趋向方针的基本含义、应用法则。
第七章 证券组合照料表面
熟谙证券组合的含义、类型、折柳模范卓越特色；熟谙证券组合照料的道理道理、特色、基本设施；熟谙当代证券组合表面体系变成与发展程度；熟谙马柯威茨、夏普、罗斯对当代证券组合表面的主要孝敬。
掌持单一证券和证券组合盼望收益率、方差的打算以及相关悉数的道理道理。
熟谙证券组合可行域和灵验范畴的含义；熟谙证券组合可行域和灵验范畴的一般图形；掌持灵考证券组合的含义和特征；熟谙投资者偏好特征；掌持无相反弧线的含义、作用和特征；熟谙最优证券组合的含义；掌持最优证券组合的选拔道理。
熟谙成本金钱订价模子的假定条件；熟谙无风险证券的含义；掌持最优风险证券组合与商场组合的含义及两者的关系；掌持成本商场线和证券商场线的界说、图形卓越经济道理道理；掌持证券b悉数的界说和经济道理道理；熟谙成本金钱订价模子的应用服从；熟谙套利订价表面的基本道理，掌持套利组合的认识及打算，好像运用套利订价方程打算证券的盼望收益率，熟谙套利订价模子的应用。
熟谙证券组合功绩评估原则，期货平台熟谙功绩评估应留神的问题；熟谙詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的界说、作用以及应用。
第八章 证券分析师的自律性组织和执业范例
熟谙证券分析师的含义、职能和业务范围；掌持财务照应人业务和孤苦财务照应人的含义；熟谙财务照应人业务的准入及法例。
熟谙证券分析师自律组织的性质、会员组成及主邀功能；熟谙国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师积贮会等海外主要证券分析师自律组织的现象。熟谙国际注册投资分析师水平侦查（CIIA侦查）的特色、侦查内容及在我国的引申情况。
熟谙建立我国证券分析师自律组织的必要性；掌持《中国证券业协会证券分析师行状谈德守则》的原则与含义；熟谙证券分析师执业顺序。
掌持我国波及证券投资接头业务的现行法律法例；熟谙2005年新《证券法》、《证券、期货投资接头照料暂行办法》、《对于范例面向公众开展的证券投资接头业务行为几许问题的见知》以及《会员制证券投资接头业务照料暂行规则》的主要内容；熟谙诚信原则、隔断轨制、民事包袱规则的适用场合；掌持执业藏匿的适用场合卓越具体情形；掌持执业显露的具体内容。
第五部分 证券投资基金
方针与要求
本部安分容包括证券投资基金的认识与特色，证券投资基金的法律阵势与运作花样，证券投资基金业在国表里的发展概况卓越在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的召募、走动与注册登记；基金照料公司、基金托管东谈主的主要职责、里面照料与里面限度；基金的商场营销；基金的估值、用度与管帐核算；基金的收益分配与税收；基金的信息显露；基金的监管等常识。本部分的内容还包括投资组合表面卓越运用、金钱配置照料、股票与债券的投资组合照料以及基金绩效揣度等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌持联系证券投资基金的基本表面、运作实务以及与基金投资照料联系的投资学方面的常识，熟谙联系法律法例、自律范例的基本要求。
第一章 证券投资基金概述
掌持证券投资基金的认识与特色；熟谙证券投资基金与股票、债券、银行储蓄入款的区别；了解证券投资基金商场的各类参与主体。
掌持契约型基金与公司型基金的认识与区别；掌持封锁式基金与灵通式基金的认识与区别；了解证券投资基金的发源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况，了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章 基金的类型
了解基金分类的道理道理，掌持各类基金的基本特征卓越区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌持股票基金与股票的区别，熟谙股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌持股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌持债券基金与债券的区别，熟谙债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌持债券基金的分析方法。
了解货币商场基金在投资组合中的作用，了解货币商场器具与货币商场基金的投资对象，了解货币商场基金的投资风险，掌持货币商场基金的分析方法。
了解夹杂基金在投资组合中的作用，了解夹杂基金的分类，了解夹杂基金的风险。
了解保本基金的特色，掌持保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌持保本基金的分析方法。
掌持ETF的特色、套利道理，了解ETF与LOF的区别，了解ETF的风险卓越分析方法。
第三章 基金的召募、走动与登记
了解封锁式基金的召募模范，熟谙封锁式基金合同凯旋的条件；掌持封锁式基金上市走动条件、走动帐户的开立、走动公法，熟谙封锁式基金的走动用度，掌持封锁式基金折（溢）价率的打算。
了解灵通式基金的召募模范，熟谙灵通式基金合同凯旋的条件；掌持灵通式基金的认购设施、收费模式、认购费率的计费花样及认购数目的打算。
掌持灵通式基金申购、赎回的认识，熟谙灵通式基金申购、赎回的时期，掌持灵通式基金申购、赎回的原则，掌持申购份额、赎回金额的打算方法。了解多量赎回的认定与处理花样。掌持灵通式基金转换、非走动过户、转托管与冻结的认识。
熟谙ETF份额的认购花样、份额折算的方法；掌持ETF份额的走动公法；掌持ETF份额的申购和赎回的原则；熟谙ETF份额申购、赎回的对价花样与内容。
掌持上市灵通式基金场外召募与场内召募的认识，熟谙上市灵通式基金份额的申购、赎回；掌持上市灵通式基金份额转托管的认识。
掌持灵通式基金登记的认识，了解灵通式基金登记机构的职责，熟谙基金登记的历程，了解基金份额申购、赎回的资金计帐历程。
第四章 基金照料东谈主
熟谙基金照料东谈主的具体职责卓越在基金运作中的作用，熟谙基金照料公司的商场准入规则，了解基金照料公司的主要业务和特色。了解基金照料公司治理结构的基本要求，掌持我国对基金照料公司治理结构的主要规则，熟谙基金照料公司的组织架构与部门职责。
了解基金照料公司的投资决策机构，熟谙投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策模范；了解基金照料公司的投资研究、投资走动与风险限度职责；了解基金家具照料、订价照料、渠谈照料职责。
掌持基金照料公司里面限度的认识；熟谙里面限度的方向、原则、基本要求以及主要内容。
第五章 基金托管东谈主
熟谙基金托管东谈主在基金运作中的作用，了解基金托管东谈主的商场准入规则，掌持基金托管东谈主的职责；了解基金托管历程。
了解基金托管东谈主的机构树立与时刻系统。
了解基金财产督察的基本要求，熟谙基金金钱帐户的种类，掌持基金财产督察的内容。
了解基金在走动所商场、宇宙银行间商场和场外商场资金计帐的基本历程；掌持基金管帐复核的内容。
了解基金托管东谈主对基金照料东谈主监督的主要内容，了解对基金投资运作监管闭幕的处理花样。
熟谙基金托管东谈主里面限度的方向、原则、基本要素以及主要内容。
第六章 基金的商场营销
了解基金商场营销的特色，掌持基金商场营销的内容；了解基金的销售渠谈与促销技能；了解基金客户就业的花样。
了解联系法例针对基金销售机构的合规限度，熟谙对基金销售东谈主员的行为范例，熟谙对基金宣传推介行为的范例，掌持对基金销售用度的范例。
第七章 基金的估值、用度与管帐核算
掌持基金金钱估值的认识，了解基金金钱估值的清苦性，了解基金金钱估值需探究的要素，掌持我国基金金钱估值的原则与方法，掌持“影子订价”的认识，了解“影子订价”的处理历程。
掌持基金运作过程中的两类用度的区别，熟谙基金用度的种类，掌持多样用度的计提花样。
掌持基金管帐核算的特殊性，了解基金管帐核算的主要内容。
第八章 基金收益分配与税收
熟谙基金的收益开始，掌持基金净收益、基金计议功绩、损益平准金、期末可供分配基金收益以及未分配基金净收益等认识。
掌持封锁式基金、灵通式基金、货币商场基金收益分配的联系规则。
熟谙针对基金行为营业主体的税收规则，了解针对基金照料东谈主和托管东谈主的税收规则，熟谙针对机构法东谈主、个东谈主投资者的税收规则。
第九章 基金的信息显露
了解基金信息显露的含义与作用，了解信息显露的本质性原则与阵势性原则，熟谙对基金信息显露抑遏行为的范例，了解基金信息显露的分类，了解我国基金信息显露轨制体系。
熟谙基金照料东谈主的信息显露义务，了解基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的信息显露义务。
了解基金合同、招募阐发书的主要显露事项；掌持基金合同、招募阐发书的清苦信息；了解托管左券的主要内容。
熟谙基金季度答复、半年度答复、年度答复的主要内容。
掌持基金信息显露的“紧要性”认识卓越模范，熟谙需要进行临时信息显露的紧要事件，了解基金解析公告的显露。
掌持货币商场基金收益公告显露的内容，熟谙净值偏离度信息显露的要求，了解货币商场基金显露要求、净值进展以及投资组合答复的主要显露神色。
第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟谙基金监管的方向，掌持基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法例体系和监管体系。
熟谙基金监管机构对基金商场的监管，了解行业协会、证券走动所对基金行业的自律照料。
掌持对基金照料公司商场准入监管与日常赓续监管的内容；了解对基金托管东谈主的监管；掌持对基金代销机构的监管；了解对注册登记机构的监管。
掌持基金召募恳求核准的主要模范和内容；掌持基金销售行为监管的内容；熟谙基金信息显露监管的内容；掌持基金投资与走动行为监管的内容。
掌持基金行业高等照料东谈主员的基本行为范例。
第十一章 证券组合照料基础
了解证券组合照料的认识；熟谙当代投资表面的产生与发展。
了解证券投资组合表面的基本假定和应用；熟谙单个证券和证券组合的收益与风险揣度方法；熟谙风险散布道理；了解两种和多个风险证券组合的可行集与灵验范畴；了解无相反弧线的含义以及在最优证券组合中的运用。
了解成本金钱订价模子的含义、基本假定和应用；熟谙成本金钱订价模子的推导。
了解套利订价模子的含义、基本假定、应用和局限性；了解多要素模子、套利行为与套利组合；熟谙套利订价模子的推导。
了解灵验商场的基本认识、阵势以及运用；了解行为金融表面的布景、表面模子卓越运用。
第十二章 金钱配置照料
熟谙金钱配置的含义和主要探究要素；了解金钱配置照料的原因及方向；熟谙金钱配置的基础设施和动态的金钱配置过程。
了解金钱配置的基本方法；熟谙历史数据法和情景概述分析法的主要特色卓越在金钱配置过程中的运用；熟谙灵验商场前沿确实定过程和方法。
了解金钱配置的主要分类方法和类型；熟谙各类金钱配置策略的一般特征以及在金钱配置中的具体运用；熟谙战术性金钱配置与策略性配置之间的异同。
第十三章 股票投资组合照料
了解股票投资组合的方针；熟谙股票投资组合照料基本策略；熟谙股票投资作风分类体系、股票投资作风指数及股票作风照料策略。
了解积极型股票投资策略的分析基础；了解时刻分析的基本表面；了解基安分析的主要方针和表面模子；熟谙时刻分析和基安分析的主要区别。
了解萎靡型股票投资的策略；熟谙指数化投资的表面和实践基础、构造组合与监控追踪误差的模范。
第十四章 债券投资组合照料
了解单一债券收益率的揣度方法；熟谙债券投资组合收益率的揣度方法；了解影响债券收益率的要素；了解收益率弧线的认识；熟谙几种主要的期限结构表面。
了解债券风险种类；熟谙测算债券价钱波动性的方法；熟谙债券通达性价值的打算方法。
了解积极债券组合照料和萎靡债券组合照料的表面基础和多样策略。
第十五章 基金绩效揣度
了解基金绩效揣度的方针与道理道理；熟谙揣度基金绩效需要探究的要素；熟谙基金净值收益率的几种打算方法；了解基金功绩揣度风险诊疗的必要性；熟谙风险诊疗揣度的方法；了解择时材干揣度的方法；熟谙绩效孝敬的分析方法。
第六部分 参考法例目次
（一）法律
1.《中华东谈主民共和国公司法》
（1993 年12月29日第八届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议校正）
2.《中华东谈主民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议校正）
3.《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过 中华东谈主民共和国主席令第9号发布）
4.《中华东谈主民共和国刑法》（第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届宇宙东谈主民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届宇宙东谈主民代表大会第五次会议校正 中华东谈主民共和国主席令第83号发布）
《中华东谈主民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十三次会议通过 中华东谈主民共和国主席令第27号发布）
（二）行政法例
1.《国务院对于股份有限公司境外召募股份及上市的独特规则》
（1994年8月4日中华东谈主民共和国国务院令第160号发布）
2.《国务院对于股份有限公司境内上市外资股的规则》
（1995年12月25日中华东谈主民共和国国务院令第189号发布）
3.《可转换公司债券照料暂行办法》
（1997年3月8日国务院批准 1997年3月25日国务院证券委员会发布）
4.《证券、期货投资接头照料暂行办法》
（1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布）
（三）司法证明
1.《最妙手民法院对于审理证券商场因舛错叙述激发的民事补偿案件的几许规则》
（2002年12月26日最妙手民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）
2.《最妙手民法院对于审理与企业改制相关的民事纠纷案件几许问题的规则》
（2002年12月3日最妙手民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
（四） 部门规章及范例性文献
1.《证券公司照料办法》
（2001年12月28日 中国证券监督照料委员会令第5号）
2.《证券计议机构证券自营业务照料办法》
（1996年10月23日 证监[1996]6号）
3.《客户走动结算资金照料办法》
（2001年5月16日 中国证券监督照料委员会令第3号）
4.《证券公司客户金钱照料业务试行办法》
（2003年12月18日 中国证券监督照料委员会令第17号）
5.《证券公司治理准则（试行）》
（2003年12月15日 中国证券监督照料委员会 证监机构字[2003]259号）
6.《证券公司内控指引》
（2003年12月15日 中国证券监督照料委员会 证监机构字[2003]260号）
7.《证券从业东谈主员履历照料办法》
（2002年12月16日 中国证券监督照料委员会令第14号）
8.《证券公司高等照料东谈主员照料办法》
（2004年10月9日，中国证券监督照料委员会令第24号）
9.《对于鼓吹证券业调动行为联系问题的见知》
（2004年8月12日 证监机构字 [2004]96 号）
10.《对于发布〈会员制证券投资接头业务照料暂行规则〉的见知》
（2005年12月12日 证监机构字[2005]143号）
11. 《初度公斥地行股票并上市照料办法》
（2006年5月17日，中国证券监督照料委员会令第32号）
12. 《上市公司证券刊行照料办法》
（2006年4月26日 中国证券监督照料委员会令第30号）
13.《证券刊行上市保荐轨制暂行办法》
（2003年12月28日 中国证券监督照料委员会令第18号）
14.《上市公司收购照料办法》
（2002年9月28日 中国证券监督照料委员会令第10号）
15.《及格境外机构投资者境内证券投资照料暂行办法》
（2002年11月5日 中国证券监督照料委员会、中国东谈主民银行令第12号）
16. 《对于初度公斥地行股票试行询价轨制几许问题的见知》
（2004年12月7日，证监刊行字［2004］162号）
17.《证券投资基金销售照料办法》
（2004年6月25日 中国证券监督照料委员会令第20号）
18.《证券投资基金运作照料办法》
（2004年6月29日 中国证券监督照料委员会令第21号）
19.《证券投资基金照料公司照料办法》
（2004年9月16日 中国证券监督照料委员会令第22号）
20.《证券投资基金托管履历照料办法》
（2004年11月29日 中国证券监督照料委员会令第24号）
21.《证券投资基金行业高等照料东谈主员任职照料办法》
（2004年9月22日 中国证券监督照料委员会令第23号）
22.《证券投资基金信息显露照料办法》
（2004年6月8日 中国证券监督照料委员会令第19号）
（五） 证券走动所公法
1.《上海、深圳证券走动所走动公法》（2006年校正）
2.《上海、深圳证券走动所股票上市公法（2006年校正）》
3. 《上海、深圳证券走动所证券投资基金上市公法》（2004年校正）
4. 《上海、深圳证券走动所初度公斥地行新股刊行和上市指引》（2006年）
附：06证券业从业履历侦查第3次报名时期为8月7日至8月25日